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皇冠比分:开源证券员工违规炒股被罚259万被处罚 手机号码是调查关键

时间:2019/12/6 12:24:22   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:根据北京市证券监督管理局的处罚决定,蒋董波于2011年12月30日取得普通证券业务执业证书,并于2015年8月14日至调查之日担任开元证券固定收益部部门经理。2016年10月25日至2017年2月10日,作为一家证券公司的员工,江董波使用母亲的“张茂兰”证券账户持有和交易股票。、...
            根据北京市证券监督管理局的处罚决定,蒋董波于2011年12月30日取得普通证券业务执业证书,并于2015年8月14日至调查之日担任开元证券固定收益部部门经理。

2016年10月25日至2017年2月10日,作为一家证券公司的员工,江董波使用母亲的“张茂兰”证券账户持有和交易股票。、

北京证监局公布的江董波具体违法事实如下:“张谋兰”证券账户于2015年2月5日在华林证券北京北三环东路营业部开立。2016年10月25日至2017年2月10日,江董波将300万元和306.9万元转入“张谋兰”证券账户,通过手机操作证券账户买卖股票。证券账户中的资金主要来自蒋董波,他利用证券账户买卖了“百川能源”等14只股票,交易金额为人民币1.98558亿元,利润为人民币6.486亿元。

此外,在北京证监局调查人员于2017年9月1日与弟弟姜慕江通话后,姜董波于2017年9月5日更改了在中国证券业协会和开源证券注册的手机号码,意图隐瞒和掩盖违法事实,干扰调查。

北京市证监局指出,上述违法事实有劳动合同、用工材料、查询笔录、涉案开户材料、交易流量、资金流量、信息说明等证据证明,足以认定江董波的上述行为违反《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所称的“法律、行政法规禁止直接或以假名参与股票交易的人员”

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